Nos membres sont des spécialistes de la réglementation AMF et/ou ACPR.
A ce titre, chaque adhérent est apte à réaliser toutes les missions de contrôle et d'accompagnement dans cet environnement.

TYPOLOGIE DE CLIENTS

 - FINANCE : SGP (société de gestion de portefeuille, PSI Prestataire de Services d'Investissements, Banque…
- ASSURANCE : Assureur, mutuelle…
- DISTRIBUTION de produits d’épargne et d’investissements : CIF, Courtiers Assurance , IOBSP, CGP, family-office, immobilier…
- NEW TECH : crowdfunding, blockchain, fintech…
- Les associations professionnelles
- FORMATION : Organismes de formation certificateurs, écoles, masters et universités

TYPOLOGIE DES MISSIONS REALISEES PAR LES MEMBRES

Délégation des contrôles permanents ou périodiques (RCCI RCSI ...)
    • La mission "classique" de nos membres.
    • Des interventions régulières dans les structures SGP ou PSI entrepreneuriales
    • Un approche normée mais à forte valeur ajoutée

    Agrément de SGP, OPCVM, FIA & PSI

     
    • Généralement, en partenariat avec des avocats,
    • Apport d'une vision "terrain" et concrète, notamment dans la première de validation du projet
    Contrôles & Audits ponctuels
    • Selon les besoins précis de nos clients.
    • Tout le spectre de la réglementation peut faire l'objet d'un audit ponctuel.
    • Accompagnement Audit AMF
    Assistance au RCCI RCSI
    • Soutien ponctuel ou régulier au RCCI / RCSI en place.
    • Sur des points précis du plan de contrôle
    Organisation & Procédures
    • Actualisation et/ou formalisation des procédures
    • Revue de l'organisation pour coller à votre ADN et à votre business model.
    Formations
    • Bénéficiez de l'expertise réglementaire et technique de nos membres
    • Tout sujet réglementaire (LCBFT, durabilité,...)
    • Formation intra ou inter-entreprise, en bénéficiant des financements des OPCA.
    Finance Responsable, ESG, ISR, Durabilité
    • Mise aux normes ISR ESG Durabilité
    • Formations
    Veille réglementaire
    • Mise à disposition d'une base de référence des textes réglementaires.
    • Veilles mensuelles ou trimestrielles

    RGPD
    • DPO
    • Mise en place du dispositif RGPD
    • Audit